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风险管理和合法合规经营获监管部门高度认可
平安证券获评a类a级券商
日前，根据《证券公司分类监管工作指引（试行）》，中国平安保险(集团)股份有限公司旗下平安证券经深圳证监局评定为a类a级券商，此评级结果已获得中国证监会复核同意。平安的风险管理和合法合规经营再次获监管部门的高度认可。
今年7月，中国证监会下发《证券公司分类监管工作指引（试行）》和相关通知，对证券公司实行5类11级的分类监管，“以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力”的全新的分类监管思路进入落实阶段。为体现证券公司对潜在风险的控制和承受能力，《指引》在证券公司风险管理能力方面确定了资本实力、客户权益保护、合规管理、法人治理、内部控制和公司透明度等6类共69个评价指标，并根据风险管理能力评价计分的高低，将证券公司分为a（aaa、aa、a）、b（bbb、bb、b）、c（ccc、cc、cc）、d、e等5大类11个级别。据悉，上述标准将成为日后适用于国内券商的长期分类监管标准。
据平安证券高层介绍，平安证券多年来高度重视风险管理工作，坚持合规经营，由独立的风险管理部门对公司经营风险进行全方位的监督和管理，并建立了先进的风险管理平台，制定了完善的风险管理制度和内部控制流程。同时，公司管理层积极推动风险管理文化建设，不断强化员工的风险管理意识，形成了规范、诚信的风险管理文化。
正式成立于1995年的平安证券有限责任公司，是平安集团旗下的全国性综合类券商。2006年，平安证券通过中国证券业协会创新业务的资格评审，成为中国大陆第十六家具有“创新业务”资格的券商，并在 “中国券商奖”评选活动中，被评为“2006最佳中小板投行团队”和“2006最佳保荐力团队”。8月10日，由平安证券保荐的北纬通信正式登陆深圳证券交易所中小板，这是迄今为止在a股上市的首家sp公司。截至目前，2007年平安证券已成功保荐5家ipo、6家再融资企业发行上市。
平安证券旗下的平安证券综合研究所，近年也获得国内外专业机构的肯定和认可。在今年6月全球知名证券分析师专业评级机构 starmine公布的2006全球业绩预测及选股最佳分析师名单中，平安证券在亚洲区排名中共有4人次上榜，在众多著名卖方研究机构中位列第八，在大陆/香港地区评选中共有7人次获奖，总体排名第四，显示了强大的专业研究实力。